违法买卖股票 国海证券前90后投资顾问收罚单

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来源：深圳证监局

中国证券监督管理委员会深圳监管局行政处罚决定书〔2022〕7号

当事人：雷桂清，收罚男，违法1993年2月出生，买卖住址：广东省深圳市福田区。股票国海顾问

依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的证券有关规定，我局对雷桂清违法买卖股票行为进行了立案调查、前后审理，投资并依法向当事人告知了作出行政处罚的收罚事实、理由、违法依据及当事人依法享有的权利，当事人未提出陈述、申辩意见。本案现已调查、审理终结。

经查明，雷桂清存在以下违法事实：

一、雷桂清证券公司从业情况

雷桂清于2019年11月11日入职股份有限公司深圳深南大道证券营业部，2022年3月31日离职，离职前任投资顾问。雷桂清为证券从业人员。

二、雷桂清控制使用“唐某”证券账户

（一）证券账户基本情况

唐某系雷桂清同学。2020年4月13日，“唐某”证券账户开立于国海证券股份有限公司深圳深南大道证券营业部，资金账号31****39，下挂上海股东账户A69****718和深圳股东账户028****803，三方存管银行账户为6228